证券交易所对证券交易实时监控事项不包括( )。
考试:证劵从业资格
科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)
问题:
A:—段时期内进行大量且连续的交易
B:在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
C:大量或者频繁进行高买低卖交易
D:—个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或者频繁进行互为对手方的交易
答案:
解析:
相关标签:
证券交易所对证券交易实时监控事项不包括( )。
VIP会员可以免费下载题库
推荐度:
点击下载文档文档为doc格式
热门排序
推荐文章
某剩余期限为5年的国债,票面利率为8%,面值100元,每年付息1次,当前市场价格为102元,则其到期收益率为( )。
(2018年真题)在现行的具体操作中,企业债券的期限原则上不能低于( )年。
(2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反相关法律法规的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、( )等
持有期收益率是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益,它与到期收益率的区别仅仅在于末笔现金流是卖出价格而非债券到期偿还金额。其计算公式为( )
股票属于以下( )类型的证券。
波动性分析的主要方法有( )。 ①波动率和标准差 ②波动率和方差 ③VaR ④敏感性分析
有义务在报价范围内与对手方达成交易,并维持市场流动性的参与者是()。
审慎经营,是指证券公司应结合自身的( )以及专业人员数量等方面的实际情况,开展经营活动,确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内控水平Ⅲ.合规程度Ⅳ.高级管理人员素
保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿,必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于( )。
美国国债是由( )发行的债券。