关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )
考试:证劵从业资格
科目:证券市场基本法律法规 (在线考试)
问题:
A:以经营机构的名义发布研究观点、提供研究服务的人员必须是公司正式员工
B:证券分析师不可以将在发布平台上发布过的证券研究报告以其他形式提供给客户并解读
C:经营机构对其他方式服务客户的,应当做好客户服务记录,并及时存档检查
D:经营机构应当定期安排质量审核和合规审查人员对客户服务档案进行跟踪检查
答案:
解析:
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关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )
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上一篇:超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的,责令改正,处以相当于所筹资金金额( )以下的罚款。
下一篇:客户向证券公司申请开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料( )。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明
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