商业银行开展个人理财业务有( )情形之一,银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理办法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理,构成犯
考试:银行从业资格考试
科目:个人理财(初级)(在线考试)
问题:
A:违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
B:未建立相关风险管理制度和管理体系,或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施,造成银行重大损失的
C:泄漏或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
D:利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的
E:未按规定进行客户评估的
答案:
解析:
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