商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,银行业监督机构可依据《银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。其中不包
考试:银行从业资格考试
科目:个人理财(初级)(在线考试)
问题:
A:泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的
B:违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的
C:挪用单独管理的客户资产的
D:不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财计划或产品的
答案:
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商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的,银行业监督机构可依据《银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理。其中不包
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