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钱先生去年与某银行签订了理财协议,将存款、债券和股票账户委托给该银行的从业人员小于管理,并明确约定每笔交易确认前小于应取得钱先生的授权。最近,小于意识到央行可能会加息,因此想建议钱先生将债券卖掉。但由

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考试:银行从业资格考试

科目:个人理财(初级)(在线考试)

问题:

钱先生去年与某银行签订了理财协议,将存款、债券和股票账户委托给该银行的从业人员小于管理,并明确约定每笔交易确认前小于应取得钱先生的授权。最近,小于意识到央行可能会加息,因此想建议钱先生将债券卖掉。但由于钱先生人在国外旅游,无法取得联系。为及时避免客户损失,小于将钱先生的债券以市场价格售出,第二天,该债券价格下跌5%。小于的行为违反的原则是()。
A:违反了正直诚信原则,因为他没有获得客户书面授权
B:没有违反职业道德准则,因为他帮助客户避免了损失
C:违反了恪尽职守原则,因为他没有获得客户书面授权
D:违反了专业精神原则,因为他没有与客户沟通

答案:


解析:


相关标签:

个人理财(初级)     小于     先生     银行     个人理财     债券    
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