经营机构有下列( )情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。
考试:期货从业资格
科目:期货法律法规(在线考试)
问题:
A:未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的
B:未按规定进行投资者类别转化的
C:未建立或者更新投资者评估数据库的
D:未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的
答案:
解析:
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经营机构有下列( )情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款。
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