期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以针对具体情况采取相应监管措施。
考试:期货从业资格考试
科目:期货法律法规(在线考试)
问题:
A:对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传,欺诈或者误导客户
B:高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C:以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D:未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当,导致发生重大利益冲突事件
答案:
解析:
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