根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要不包括()
考试:基金从业资格考试
科目:基金法律法规(在线考试)
问题:
A:严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
B:信息披露前应经过必要的合规性审查
C:制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存
D:建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
答案:
解析:
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( )是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。
以下属于基金信息披露的自律规则的是()。
下列关于基金业协会的说法,错误的是( )。
某QDII混合型基金,其业绩比较基准为30%*恒生指数收益率+65%*标普中国A股全债指数收益率+5%*货币市场收益率。各类资产实际权重收益率及其和指数业绩对比: 求:行业与证券选择为基金D带来的贡献
假设某基金在2012年12月1日的单位净值为1.423元,2013年9月1日的单位净值为1.864元,期间该基金于2013年2月28日每份额派发红利0.2元,该基金2013年2月27日(除息日前一天)
某债券的面值1000元,票面利率为5%,期限为4年,每年付息一次。现以950元的发行价向全社会公开发行,则该债券的到期收益率为( )。
市场上目前通货膨胀率为2%,投资者要求的债券实际收益率为8%,则该债券的5年期贴现因子约为()。
假设某公司在未来无限时期支付的每股股利为6.6元,必要收益率为6%。当前股票市价为100元,则对于该股票投资价值的说法正确的是()
下列( )是计算基金信息比率没有用到的变量。
对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括( )。