当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料、实际宣传推介材料和上报材料不一致及出现其他情形时,中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取行政监管或行政处罚措施,包括()。
考试:基金从业资格考试
科目:基金基础知识(在线考试)
问题:
A:提示销售机构改正
B:出具监管警示函
C:责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查
D:对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等措施
答案:
解析:
相关标签:
热门排序
推荐文章
某基金 2015年1月1日单净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1
某半年付息一次的债券票面额为1000元,票面利率10%,必要收益率为12%,期限为5年,如果按复利计息、复利贴现,其内在价值为( )元。
根据投资组合理论,如果甲的风险承受力比乙大,下列说法错误的是()。Ⅰ.甲的最优证券组合比乙的好Ⅱ.甲的最优证券组合风险水平比乙的低Ⅲ.甲的无差异曲线的弯曲程度比乙的大Ⅳ.甲的最优证券组合的期望收益率水
某基金年度平均收益率为20%,假设无风险收益率为3%(年化),该基金的年化波动率为25%,贝塔系数为0.85,则该基金的特雷诺比率为( )。
下列关于即期利率与远期利率的说法,不正确的是( )。
在我国,基金托管费是按基金资产净值的一定比例计提,计算方法为:H=E×R/365,则下列说法正确的是( )。 ⅠH代表每日计提的费用 ⅡE代表前一日的基金资产净值 ⅢE代表本月基金资产平均净值 ⅣR代
某基金的贝塔值为1.2,收益率为15%,市场组合的收益率为12%,无风险利率8%,其詹森α为( )。
基金P当月的实际收益率为1.3%,下表为该基金的基准投资组合B的相关数据。基金P的各项资产权重分别为股票70%,债券20%,现金10%,请计算由于资产配置带来的贡献为()。
分析员甲在对ABC公司进行估值时,ABC公司是一家多种工业金属矿物的供应商,公司信息如下:股票发行总额8亿元ABC公司负债的市场价值为25亿元该公司今年自由现金流金(FCFF)=11.5亿元适用所得税
关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势,以下表述错误的是( )。
面额为100元,期限为10年的零息债券,按年计息,当市场利率为6%时,其目前的价格是( )元。