下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。
考试:基金从业资格考试
科目:基金法律法规(在线考试)
问题:
A:合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B:合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C:合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D:所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
答案:
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基金销售机构应当履行下列( )义务。Ⅰ.向投资人充分揭示投资风险Ⅱ.向投资人销售合适的基金产品Ⅲ.确保销售结算资金安全Ⅳ.妥善保存登记数据
贴现因子把( )现金流直接转化为相对应的现值。
( )可以预示市场对未来利率走势的期望,是中央银行制定和执行货币政策的参考工具。
下列选项中,正确的基金股票换手率是( )。
证券投资组合p的收益率的标准差为0.49,市场收益率的标准差为0.32,投资组合p与市场收益的相关系数为0.6,则该投资组合的贝塔系数为( )。
已知某基金近两年来累计收益率为20%,那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为( )。
假设某基金第一年的收益率为5%,第二年的收益率也是5%,其几何平均收益率为()。
某基金的份额净值在第一年年初时为1元,到了年底基金份额净值达到2元,但时隔一年,在第二年年末又跌回到1元,假定这期间基金没有分红,则此时第一年的收益率:则该基金的算数平均收益率计算的平均收益率为( )
某基金连续5期的收益率分别为-2%、1%、2%、3%、,市场无风险收益率为3%,则该基金的下行风险标准差为()。
债券投资收益变量概率分布如表所示,该变量标准差为( )。