欢迎访问第一题库！
投稿 收藏
首页 > 题库 > 金融考证 > 基金从业资格考试 >

违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。

由 第一题库 分享 时间： 加入收藏

考试：基金从业资格考试

科目：私募股权投资（在线考试）

问题：

违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。
A：1： 10
B：3： 15
C：5； 50
D：5； 100

答案：


解析：


相关标签：

私募股权投资     直接     公开     基金法     责任人员     并处    

违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。

VIP会员可以免费下载题库
推荐度：
点击下载文档文档为doc格式

上一篇：违反《证券投资基金法》规定，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下罚款。

下一篇：违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处所募资金金额（ ） 以上（ ）以下罚款。

同科目下试题

精选图文

热门排序

推荐文章

假设某投资者在2013年12月31日买入某基金，期初基金资产净值为2亿元，2014年4月15日基金资产净值为9500万元，2014年12月31日基金资产净值为1.2亿元，期间无申购赎回分红等现金流，该 假设某投资者在2013年12月31日买入某基金，期初基金资产净值为2亿元，2014年4月15日基金资产净值为9500万元，2014年12月31日基金资产净值为1.2亿元，期间无申购赎回分红等现金流，该
基金从业资格考试
某零息债券的面值为2000元，期限为2年，发行价为1500元，到期按面值偿还。该债券的到期收益率为（　　）。 假定某投资者按800元的价格购买了面额为1200元、票面利率为7%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率为（ ）。 假设基金A在股、债、货币市场的配置比例为7：2：1，当月的实际收益率为6%，基金B在股、债、货币市场的配置比例为6：3：1，基金B中三个市场指数收益分别为 5%、2%、 1%，则从基金A到基金B资产 基金销售机构应当履行的义务有（　　）。Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品Ⅲ．提供基金投资顾问服务Ⅳ．妥善保存登记数据 （　　）可以预示市场对未来利率走势的期望，是中央银行制定和执行货币政策的参考工具。 A投资组合收益为25%，业绩比较收益为10%，跟踪误差为5%，则信息比率为（ ）。 假设某基金在2013年12月3日的单位净值为1.2894元,2014年12月1日的单位净值为1.4283元，期间该基金曾于2014年2月28日每份额派发红利0.2元，该基金2014年2月27日（除息日 无风险资产与市场组合的连线，形成了新的有效前沿，被称为（ ）。 某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值达到2元，但时隔一年，在第二年年末又跌回到1元，假定这期间基金没有分红，则该基金的算术平均收益率为（ ）。 票面金额为100元的10年期债券，市场价格为99元，票面利率为5%，每年付息一次，以下错误的是（）。

热门标签

下列 文职 基础知识 说法 中级 初级 军队 中药学 经济法 正确 实务 包括 一建 表述 属于 药学 电网 工程法规
221381
向你推荐的相关文章

相关文章列表

下载本文
领取福利

微信扫码领取福利

微信扫码分享